月份: 2019 年 8 月

摘要 【震驚江蘇金融圈！這家券商剛剛證實董事長被公安帶走配合調查！两天前已交辭職報告，個人履歷接連被曬】7月18日晚間，東海證券發布公告，證實董事長朱科敏確實已於7月16日遞交了辭職報告， 辭去董事長、董事及公司其他職務。且就在當晚，東海證券接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏目前處於配合調查階段。（券商中國）

　　東海證券的一紙公告，終於證實了公司董事長朱科敏辭職，並被有關部門帶走調查的傳聞。

　　7月18日晚間，東海證券發布公告，證實董事長朱科敏確實已於7月16日遞交了辭職報告， 辭去董事長、董事及公司其他職務。且就在當晚，東海證券接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏目前處於配合調查階段。

　　董事長已於前天辭職

　　根據公告，東海證券董事會於7月16日收到董事長朱科敏遞交的辭職報告，朱科敏因個人原因，辭去公司董事長、董事及公司其它職務，辭職報告遞交當日生效，辭職后不再擔任公司其他職務。

　　值得注意的是，就在辭職報告遞交當晚，東海證券接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏目前處於配合調查階段。“公司將進一步了解情況，如與公司相關，將及時公告。”東海證券強調，朱科敏並未持有公司股份，其辭職未導致公司董事會成員人數低於法定最低人數，不會對公司生產、經營產生重大影響。

　　公開信息显示，朱科敏出生於1971 年 9 月出生，博士學歷。曾任湖南汝城縣政法委副書記，中國財政部條法司主任科員，中國證監會發行處副處調研員，東證有限黨委書記兼董事長，2013年5月起擔任東海證券董事長。2018年年報显示，朱科敏最新一屆任期至2019年5月18日為止。

▲東海證券官網显示的董事長致辭

　　董事陳耀庭代行職務

　　與此同時，東海證券還在今天火速召開了臨時董事會，全票推舉董事陳耀庭代行公司董事長職務，代行時間不超過6個月，並表示將按照法定程序，儘快完成新任董事長的選舉工作。

　　根據公告，因原董事長辭職，全體董事推舉董事陳耀庭主持會議。10名應出席董事全部出席或授權出席，其中因工作原因，董事袁懷東委託董事陳耀庭代為表決；獨立董事韓長印委託獨立董事李穎琦代為表決。

　　簡歷显示，陳耀庭於1960年5月出生，碩士，高級經濟師。曾就職於江陰澄西船廠，歷任常州市信託投資公司信貸部信貸員、證券部副主任、主任、信貸二部主任、經理助理，2002年4月至2003年9月任常州投資集團有限公司(簡稱“常投集團”)總裁助理。現任常投集團副總裁，常州投資集團擔保有限公司董事長等。

　　常投集團是經常州市人民政府批准設立，於2002年2月在整體接收常州市信託投資公司、常州市投資公司和常州常信集團基礎上組建而成的國有獨資公司。而根據2018年年報，常投集團正是東海證券的第一大股東，持股比例為21.59%。

　　上半年營收7.43億元

　　同一時間，東海證券還披露了2019年上半年財務報表(未經審計)。財報显示，今年上半年，東海證券共實現營業收入7.43億元，相比去去年同期的4.54億元，同比增加63.66%；營業支出為3.34億元，相比於去年同期的4.39億元，同比減少23.98%；凈利潤則由2018年的上半年的1403.84萬元，大增至今年上半年的3.06億元，同比大增2081.63%。

　　具體來看，東海證券三大傳統業務中，經紀業務仍是業績的主要貢獻者，今年上半年經紀業務手續費凈收入為2.30億元，同比增加19.32%；投資銀行業績上半年也得到大幅提升，手續費凈收入達到1.55億元，同比增長46.25%；上半年資產管理業務凈收入為1952.01萬元，同比減少32.57%，但由於業務體量不大，對公司業績影響較小。

　　今年已收到3張罰單

　　最近兩年，東海證券因為風險內控問題頻頻受到監管關注。

　　今年6月28日，江蘇證監局向東海證券發文採取責令改正措施，原因是東海證券對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務；以及2014年有關資產管理計劃盡職調查不充分，未對標的資產的評估價值作出合理判斷，業務開展過程中未能勤勉盡責。

　　就在不久前的4月16日，東海證券已經因“總部合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量佔總部工作人員總數比例低於1.5%”，被江蘇證監局開出罰單，這也是自2017年10月1日《證券公司合規管理實施指引》實施以來，因合規管理人員比例不合規定被處罰的第一例。

　　再往前追溯，今年1月，東海證券還收到江蘇證監局罰單，稱其作為債券“15順風01”的受託管理人，未勤勉盡責，未按照債券受託管理協議的約定持續監督發行人募集資金的使用情況，未及時發現發行人挪用轉借2.71億元資金，在出具的《受託管理事務報告》中披露發行人募集資金專項賬戶運作合規，不存在挪用募集資金、將募集資金轉借他人的行為。

（文章來源：券商中國）

(責任編輯：DF075)

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摘要 7月18日晚間，滬深兩市多家上市公司發布公告，以下是重要公告匯總。

　　7月18日晚間，滬深兩市多家上市公司發布公告，以下是重要公告匯總。

　　中報業績

　　寧波銀行業績快報：上半年凈利68.43億元 同比增20%

　　寧波銀行(002142)7月18日晚間披露業績快報，公司2019年半年度實現營業收入161.92億元，同比增長19.75%；凈利潤68.43億元，同比增長20.03%；每股收益1.31元。截至2019年6月末，公司不良貸款率0.78%，與年初持平；撥備覆蓋率522.45%，比年初提高了0.62個百分點。

　　中來股份：上半年凈利1.13億元 同比增70%

　　中來股份(300393)7月18日晚間披露半年報，公司2019年半年度實現營業收入11.58億元，同比下滑4.4%；凈利潤1.13億元，同比增長70.16%；每股收益0.31元。公司背膜業務板塊穩健運營，報告期內背膜累計出貨量超5000萬平方米；光電板塊持續加大電池組件產品的研發力度，在手訂單充足。

　　柳葯股份業績快報：上半年凈利同比增39%

　　柳葯股份(603368)7月18日晚間發布業績快報，上半年，公司實現營收71.97億元，同比增長30%；凈利3.56億元，同比增長39%；每股收益1.38元。業績增長主要因公司銷售規模增長、毛利率上升。

　　安陽鋼鐵：上半年凈利預降72%到78%

　　安陽鋼鐵(600569)7月18日晚發布業績預告，預計今年上半年凈利在2.2億元至2.8億元之間，與上年同期相比減少7.37億元到7.97億元，同比減少72%到78%。報告期，由於鋼材市場價格較上年同期有所下降，而鐵礦石價格大幅上漲，煤炭、廢鋼價格仍處高位，公司盈利水平同比下降。同時，公司以前年度虧損已彌補完畢，按稅法規定需計提所得稅，導致凈利潤減少。

　　海正葯業：上半年凈利預增223%-284%

　　海正葯業(600267)7月18日晚間發布業績預告，預計今年上半年凈利潤為4800萬元到5700萬元，與同比增長223%-284%。報告期，公司製劑產品銷售提升帶來的毛利貢獻同比增加。

　　永藝股份：上半年凈利預增80%至100%

　　永藝股份(603600)7月18日晚間發布業績預告，預計今年上半年凈利潤為8564萬元至9516萬元，同比增加約80%至100%。業績預增主要系：公司通過研發創新、供應鏈優化整合、增效降本等措施有效提升盈利能力；人民幣匯率較上年同期有所貶值；國家落實減稅降費政策，公司經營成本有所降低。

　　黔源電力業績快報：上半年凈利同比下降33%

　　黔源電力(002039)7月18日晚間披露業績快報，公司2019年半年度實現營收8.44億元，同比下降21.32%；凈利潤9387萬元，同比下降32.96%；每股收益0.31元。報告期內，公司各電站所處流域來水減少使得發電收入同比減少，導致公司經營業績同比下降。

　　中標項目

　　東華科技：預中標焦爐煤氣綜合利用項目EPC總承包工程

　　東華科技(002140)7月18日晚間公告，公司被確定為安徽碳鑫科技有限公司焦爐煤氣綜合利用項目EPC總承包的第一中標候選人，投標價13.67億元。項目設計採購施工總承包(EPC)範圍為50萬噸/年甲醇裝置、空壓站系統、PSA系統及相關配套輔助設施以及界區外介質管道工程。

　　大連電瓷：預中標6530萬元國家電網項目

　　大連電瓷(002606)7月18日晚間公告，公司全資子公司大瓷材料預中標兩個國家電網輸變電項目，預中標金額合計約6530萬元，占公司2018年營業總收入的10.81%。

　　特銳德：預中標7427萬元國家電網項目

　　特銳德(300001)7月18日晚間公告，公司成為國家電網輸變電項目2019年第一次35-220千伏設備協議庫存招標採購的相關項目的中標候選人，中標產品為開關櫃。中標總額預計約7427.46萬元，項目金額(除稅後)約佔公司最近一期年度銷售收入的1.11%。

　　中國天楹：中標1.12億歐元法國垃圾處理項目

　　中國天楹(000035)7月18日晚間公告，公司境外全資子公司Urbaser確定成為法國西南部Albi附近的Labessière-Candeil(Tarn)的新的垃圾處理項目的中標單位，負責該項目的設計、建設與運營。中標金額1.12億歐元，包括投資的5600萬歐元和5年期運營的5610萬歐元。該項目中標是公司收購Urbaser完成后，Urbaser在境外取得的又一佳績。

　　光線傳媒：聯合中標揚州市空港新城影視文旅產業基地PPP項目

　　光線傳媒(300251)7月18日晚間公告，公司作為聯合體成員之一，中標揚州市空港新城影視文旅產業基地片區開發建設PPP項目，項目估算71.84億元。中標該PPP項目，標志著公司在實景娛樂業務板塊的布局取得階段性進展。公司對該PPP項目的投資總體較少，公司將結合自身在影視、文旅等方面的優勢和資源，為項目整體策劃、業態布局、文娛產業運營提供專業支持。

　　東方鐵塔：預中標1.05億元國家電網項目

　　東方鐵塔(002545)7月18日晚間公告，公司成為國家電網項目兩個標包的預中標人，預中標價合計1.05億元，約佔公司2018年營業收入的4.8%。

　　通光線纜：預中標2.81億元國家電網項目

　　通光線纜(300265)7月18日晚間公告，公司全資子公司近日預中標國家電網的多個招標項目，預中標金額達2.81億元，約佔2018年營業收入的17.52%。

　　東珠生態：預中標4億元工程項目

　　東珠生態(603359)7月18日晚公告，公司預中標鹽亭縣產業基礎設施承載能力提升項目(一期)工程總承包(EPC)項目，項目投資約4億元，計劃工期720天。項目簽訂合同並順利實施后，將有助於提高公司業務承接能力，並將對經營業績產生积極影響。

　　龍馬環衛：中標4.4億元農村生活垃圾治理項目

　　龍馬環衛(603686)7月18日晚間公告，公司收到中標通知書，確定中標定遠縣農村生活垃圾治理特許經營權項目02包(西片區)，項目合作期8年，合同總額4.4億元。此次中標將擴大公司在安徽省的環衛服務市場份額。截至目前，公司2019年環衛服務項目中標數量34個，合計首年年度金額為6.1億元，合同總額74.5億元。

　　增持減持

　　宏潤建設：控股股東大宗交易減持公司1.81%股份

　　宏潤建設(002062)7月18日晚間公告，公司控股股東宏潤控股7月18日通過大宗交易系統減持公司股份2000萬股，佔總股本的1.81%。減持后，宏潤控股持股比例降至39.22%，仍為公司控股股東。

　　經營數據

　　中國鐵建：上半年新簽合同額7187億元同比增18%

　　中國鐵建(601186)7月18日晚間公告，公司上半年累計新簽合同額7187億元，同比增長18%。另外，房地產板塊方面，上半年簽約銷售金額398億元，同比下降2.9%。

　　華電國際：上半年發電量同比增5.54%

　　華電國際(600027)7月18日晚公告，今年上半年，公司及其子公司累計發電量為1011億千瓦時，比上年同期增長約5.54%；上網電量完成945億千瓦時，比上年同期增長約5.66%。發電量及上網電量同比增長主要是集團新投產機組的電量貢獻。今年上半年集團的平均上網電價為414.58元/兆瓦時，同比增長約1.56%。

　　圓通速遞：6月份快遞業務收入同比增21%

　　圓通速遞(600233)7月18日晚間公告，2019年6月份，公司快遞業務收入為22.9億元，同比增長21.11%；業務完成量7.59億票，同比增長35.91%；單票收入3.02元，同比下降10.89%。

　　重大事項

　　ST新梅：申請恢複發行股份購買資產事項審核

　　ST新梅(600732)7月18日晚間公告，公司此前因瑞華會計師事務所被立案調查，申請中止發行股份購買資產審查，並獲證監會同意。鑒於獨立財務顧問華泰聯合證券及瑞華會計師事務已根據規定，對公司上述項目進行了全面複核，滿足了提交恢複審核申請的條件，公司向證監會申請恢復對公司發行股份購買資產申請文件的審核。

　　海通證券：獲准設立2家分公司15家證券營業部

　　海通證券(600837)7月18日晚公告，近日，公司收到上海證監局批複，獲准設立2家分公司和15家證券營業部。另外，證監會已受理公司非公開發行股票申請。

　　華泰證券：AssetMark紐交所上市發售價為每股22美元

　　華泰證券(601688)7月18日晚間披露所屬企業AssetMark境外上市進展稱，美國證券交易委員會已於7月17日宣布AssetMark招股章程有效註冊。AssetMark此次股票公開發售價已確定，為每股22美元，共發售1250萬股，並於7月18日在紐交所開始交易，預期於7月22日完成上市。AssetMark上市后，公司仍為其控股股東。

　　聚龍股份：入圍中信銀行紙幣清分機等採購項目

　　聚龍股份(300202)7月18日晚間公告，公司入圍中標中信銀行採購項目，中標產品包括紙幣清分機(兩口)、紙幣清分機(四口)、A類人民幣點驗鈔機。具體採購數量、採購金額及其他供貨條款將在合同中約定。

　　艾迪精密：因瑞華會計師事務所被立案調查申請中止定增審核

　　艾迪精密(603638)7月18日晚間公告，公司接到非公開發行申報會計師瑞華會計師事務所的通知：瑞華會計師事務所因在康得新年報審計業務中涉嫌違反證券法律法規被證監會立案調查，目前尚未最終結案。根據規定，公司向證監會提出中止審核此次非公開發行股票事項的申請，待相關中介機構出具的報告經證監會同意后，公司將及時申請恢復此次行政許可項目的審核。

　　方大集團：二季度幕牆系統及材料產業新簽訂單約6.6億元

　　方大集團(000055)7月18日晚間公告，公司2019年第二季度幕牆系統及材料產業新簽訂單約6.6億元，估算較上年同期的4.11億元增長約60%。

　　蘭州黃河：子公司擬申請將老廠區工業用地變為居住用地

　　蘭州黃河(000929)7月18日晚間公告，公司控股子公司天水黃河嘉釀啤酒有限公司的董事會決議，擬向天水市政府申請變更老廠區閑置工業用地的使用權性質為居住用地並自主開發，需補繳的土地出讓金由其自籌資金解決。天水公司老廠區閑置工業用地共兩宗，面積共6.52萬平方米。天水公司能否獲得政府批文具有較大不確定性。

　　天橋起重：申報國家重點研發項目獲准立項

　　天橋起重(002523)7月18日晚間公告，公司近日收到科技部高技術研究發展中心關於國家重點研發計劃智能機器人重點專項2018年度項目立項的通知，公司牽頭申報的“面向有色金屬澆鑄過程的機器人作業系統”研發項目獲得立項。該項目目標為研製出面向有色金屬澆鑄的特種機器人系統，構建金屬澆鑄全生產流程的智能機器人作業生產線。

　　中信建投：發行不超40億元金融債券獲央行許可

　　中信建投(601066)7月18日晚間公告，中國人民銀行同意公司發行不超過40億元金融債券，核准額度自人民銀行行政許可決定書發出之日起1年內有效。

　　宏大爆破：HD-1項目出口立項獲批

　　宏大爆破(002683)7月18日晚間公告，公司研製的HD-1項目出口立項獲得國家有關部門批複同意，公司正按計劃穩步推進HD-1項目各項工作。宏大爆破去年8月公告，擬投資研製某外貿型導彈武器系統(即“HD-1項目”)，預計項目總投資13.28億元。

　　深圳機場：擬2.86億元投建“未來機場”二期

　　深圳機場(000089)7月18日晚間公告，公司擬投資建設深圳機場“未來機場”(智慧機場)信息化建設項目二期(以下簡稱“未來機場”二期)，項目共含40個子項目，投資總額2.86億元，包括基礎設施及平台類項目、重要應用軟件開發、T3核心生產系統升級改造項目等內容。“未來機場”二期將在完善ICT基礎設施和平台的同時，重點建設“未來機場”業務應用體系，逐步提升各業務領域信息化水平。

　　古鰲科技：成為中信銀行驗鈔機等項目的入圍供應商

　　古鰲科技(300551)7月18日晚間公告，公司確定成為中信銀行A類人民幣點驗鈔機項目、紙幣清分機(兩口)項目、紙幣清分機(四口)項目的入圍供應商。具體交易和供貨條款將在後期簽訂的合同中約定。

　　長春燃氣：長春市民用燃氣價格將上調已通過聽證會論證

　　長春燃氣(600333)7月18日晚間公告，長春市調整民用燃氣價格聽證會通過論證：長春市擬將民用天然氣價格由現行的2.8元/立方米調整為3.04元/立方米，並建立上游價格上漲實行順價調整的聯動機制。長春市發改委將根據聽證情況，按相關程序上報長春市政府。公司將以長春市政府出具的文件確定燃氣價格調整幅度及執行時間。

　　(僅供投資者參考，不構成投資建議；股市有風險，投資需謹慎。)

（文章來源：東方財富研究中心）

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摘要 【半個月就要融資1170億！房企海外瘋狂借錢 涉房定增陷入停滯！多家公司”斷臂求存”】監管的融資緊箍咒下，房企到底有多缺錢？不妨看兩個數據。僅下半年過去的兩周時間，超過20家房企發布多筆海外融資計劃，資金量高達170億美元，約1170億元人民幣。（中國基金報）

　　監管的融資緊箍咒下，房企到底有多缺錢？不妨看兩個數據。

　　僅下半年過去的兩周時間，超過20家房企發布多筆海外融資計劃，資金量高達170億美元，約1170億元人民幣。

　　2019年以來，房企計劃海外債數量多達104隻，計劃發行規模高達2646億元。

　　越來越多的房企選擇通過海外融資的渠道解決自己的流動性問題和資金壓力。此前，金茂和泰禾兩家房企境外發行美元債引來關注，其中泰禾債券利率高達15%，震驚業內。房企融資饑渴症一時難解。

　　而另一方面，監管收縮美元債、地產信託融資的信號頻頻，一級市場再融資涉房地產項目始終處於暫停階段，更是加劇了當前房企的融資矛盾。

　　一邊是融資渠道變得日益狹窄，一邊是負債規模和資金壓力不斷抬升，房企通過槓桿和融資來撬動發展的遊戲，似乎很難再玩下去。

　　海外融資成主流通道？

　　高息舉債解房企資金之渴

　　房企正在用數據來解釋，什麼是資金饑渴症。

　　7月上旬，房地產企業出海融資的計劃已經呈現“井噴”的態勢。據中原地產研究中心統計數據显示，7月至今，超過20家房企發布了多筆海外融資計劃，共涉及資金高達170億美元，約1170億元人民幣。

　　而據同策研究院提供的數據統計發現，2019年上半年，40家典型房企總計完成融資直逼4200億元。其中，今年6月份，40家典型房企完成融資共計611.6億元。

　　從融資渠道來看，去海外發債融資已然成為今年的“主旋律”。據數據統計显示，2019年以來，房企計劃海外債數量多達104隻，計劃發行規模高達2646億元。

　　進入7月份以來，海外美元債發行放量明顯。據民生證券統計显示，截至7月初，中資美元地產債存量共有1627億美元。從存量規模來看，恆大、碧桂園、佳兆業、融創、綠地、萬科等知名房企地產美元債存量居於前列。整體來看，地產美元債發行主體以大中型房企為主，儘管境外主體評級較低，但在境內地產行業資質往往較為雄厚。

　　值得注意的是，高息舉債成為這波債券發行的主流特點。7月12日，泰禾集團公告披露稱其全資子公司擬計劃在境外完成4億美元債券，並在新加坡交易所掛牌，債券期限3年，債券票面年息15%，每半年支付一次。

　　而除了泰禾集團之外，天譽置業、弘陽地產、新湖中寶、陽光城、中南建設等多家房企均在近期發行了數額不等的高息地產美元債新券。數據統計显示，截至7月初，地產美元債存量中共有69隻票息超過10%個券。

　　分析人士認為，房企海外舉債，從企業的美元融資成本看，相比之前有所上漲，分化也非常明顯，從不足6%到超過10%都有，其中大型房企的融資成本優勢比較明顯。

　　房企再融資項目趨於停滯

　　涉房業務恐遭剝離

　　在業內看來，海外融資發行的熱度高漲，實際上也是國內融資收緊的大環境下，房企不得已的選擇。

　　據了解，目前多家上市房企的定增項目仍處於停滯狀態，而其他上市公司若融資項目涉及房地產業務，也會受到監管的從嚴審核以及反覆問詢。

　　據數據統計显示，今年以來，約有18家上市房企發布定增的預案(部分修改定增預案)，但僅有新華聯1家被證監會核准，而中洲控股、新城控股的定增方案早在2016年就已經被證監會受理，近期的進展也僅僅是發審委通過，尚未拿到批文。

　　而從證監會公開的資料看，綠地控股、泰禾集團等上市房企的定增項目尚未過會，仍處於“已反饋”階段，其中綠地控股的定增計劃已經等待四年之久，至今沒有獲得進展。

　　監管對於房地產項目融資的嚴格程度已經從上市房企擴散到其他行業的上市公司。在近期公布的定增項目中，不少上市公司如果定增募集的項目涉及房地產業務，則同樣可能遭到發審委的嚴格審核和反覆問詢。

　　在多家山市公司推動再融資項目時，監管層都會對發行人提出問詢，“補充披露公司和子公司是否存在房地產業務”、“未來是否會有開發和銷售房地產計劃”、“定增項目是否符合國家房地產調控的監管政策”等等。

　　在業內人士看來，之所以強化再融資涉房業務的審核，主要目的是防止一級市場募集的資金流入到房地產市場，進而影響到房地產調控的整體效果。

　　投行人士指出，目前監管層對再融資項目涉房業務，幾乎是零容忍，若想要推進再融資項目，公司可能需要證明項目涉房屬性較小，或者剝離相關房地產業務。

　　今年3月，深康佳計劃定增發行30億元，主要用於補充流動資金等。由於深康佳子公司涉及房地產業務，因此監管提出問詢要求說明詳情。深康佳指出，公司6月已經轉讓相關涉房子公司的控股權，股權轉讓后僅剩下49%的股權。不過，目前深康佳定增項目尚未有實質性進展。

　　無獨有偶，哈工智能也在今年6月轉讓兩個涉房子公司控股權，隨後發布7.82億規模的定增項目，主要用於工業機器人智能裝備製造及人工智能技術研發與產業化項目。上述定增項目仍在持續推進中。

　　多道融資“緊箍咒”齊發

　　不過除了再融資審核從嚴之外，房企面臨的融資渠道收窄的局面越來越嚴峻。

　　為了給房企海外舉債的熱潮降溫，7月12日，發改委發布了《關於對房地產企業發行外債申請備案登記有關要求》的通知。上述通知對房地產企業發行外債申請備案登記提出四點要求。

　　第一，房地產企業發行外債只能用於置換未來一年內到期的中長期境外債務。

　　第二，房地產企業在外債備案登記申請材料中要列明擬置換境外債務的詳細信息，包括債務規模、期限情況、備案登記情況等，並提交《企業發行外債真實性承諾函》。

　　第三，房地產企業發行外債要加強信息披露，在募集說明書等文件中需明確資金用途等情況。

　　第四，房地產企業應制定發行外債總體計劃，統籌考慮匯率、利率、幣種及企業資產負債結構等因素，穩妥選擇融資工具，靈活運用貨幣互換、利率互換、遠期外匯買賣、期權、掉期等金融產品，合理持有外匯頭寸，保持境內母公司外債與境外分支機構外債、人民幣外債與外幣外債、短期外債與中長期外債、內債與外債合理比例，有效防控外債風險。

　　業內人士認為，海外發債的用途的限制實際上對房企的限制較大。原本不少資金吃緊的中小房企，債務壓力大、流動性緊張，在面對國內融資渠道難以打通的情況下，向境外投資者舉債融資，似乎可以通過“遠水來解救近渴”。但是在這份發改委通知下發后，這條渠道也難以成行。

　　易居研究院智庫中心研究總監嚴躍進分析，政策明確了外資的用途，即只能置換未來一年內到期的中長期境外債務，這個規定是具有很強的管控效力的，這也就意味着發行海外債償還國內債、發行海外債用於流動性資金補給、發行海外債用於拿地，這三種融資用途已經被限制了。類似管控很大程度上會對近期部分房企的海外融資形成利空影響。

　　而除了海外發債這個渠道之外，其他國內融資渠道也出現了不同程度的緊縮。據民生證券研究員李峰分析，今年二季以來，各個渠道地產融資均出現不同程度收緊，其中在境內債券融資方面，住建部點名部分拿地過於激進的房企，後續該類房企債券、ABS融資或遭到收緊或暫停。

　　而在銀行貸款方面，有消息稱，部分銀行收到窗口指導，要求控制地產業務規模。此外，非標融資方面，已有媒體報道稱，近期多家信託收到窗口指導，傳統的432通道類業務、違規前融業務均不得再做，下半年非標融資或進一步收緊。而引起爭議的房地產類信託項目的暫停消息發酵后，光大、國投泰康兩家信託機構先後指出，目前正在對房地產類項目募資進行餘額管控，優化結構。

　　房地產企業融資幾乎面臨着內外交困的局面。

　　中小房企生存壓力加大

　　房企融資的困難，不僅意味着未來難以藉助加槓桿方式來擴張拿地，也可能對目前房企的經營帶來巨大的影響，房企債務壓力短期可能會進一步放大。

　　越來越多的信號，似乎暗示着房地產過去借錢擴張、大舉融資的模式正在成為歷史。據華南某地產商負責人表示，過去高槓桿融資時代，最高時期自由資金比例僅佔一成，但現在很難去複製過去這樣快速擴張的方式，這也造成了公司在很多城市的項目出現了停擺、甚至撤出。

　　6月份，銀保監會主席郭樹清在一次公開談話中表示，房產企業融資過度，擠佔了信貸資源，導致資金使用效率進一步加強，也助長了房地產投機行為。房子是用來住不是用來炒的，歷史證明，凡是過度依賴房地產發展經濟的國家和地區，最終都要付出沉重代價。

　　房企不惜花上高成本代價進行大額融資的背後，可能也意味着企業本身的債務承壓較大。

　　以泰禾集團為例，從2019年開始，公司已經頻頻傳出資金鏈危機的消息，並通過不斷甩賣項目進行自救，5月17日，泰禾集團宣布將向世茂集團出讓廣州、佛山、崑山等項目股權，總價為39.71億元。

　　據最新年報數據显示，截至去年底，泰禾集團貨幣資金148.95億元，但負債總額達到2112.47億元。此外，泰禾集團有19家子公司的資產負債率高於80%，資產負債率超過100%的子公司佔40%。

　　而大型房企的壓力也不容小視。在恆大地產集團近期通過的110億元公司債券發行中，公司提出該期債券募集資金擬用於償還到期或回售公司債券、支付公司債券利息，其中包括15恆大04的86.42億元、16恆地01的48.51億元利息支付，合計擬支付規模134.93億元。

　　恆大研究院數據显示，截至2018年底，房企各主要渠道有息負債餘額為20.3萬億，預計將在2019~2021年集中到期，其中2019年到期規模高達6.8萬億。在債務密集到期、銷售下滑、其他渠道受阻背景下，房企大多隻能借新還舊，融資規模的上升實質是到期債務規模的大幅增加。

　　為了解決資金壓力，越來越多的房企還選擇“斷臂求生”。今年以來，包括華僑城、陽光100、上置集團、粵泰股份等在內的多家房企均選擇出售項目股權。

　　“融資收緊后，企業的壓力會越來越大，連萬科這樣的公司都說要活下去，何況市場上的中小公司。”上述房企負責人表示。

（文章來源：中國基金報）

(責任編輯：DF142)

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摘要 【又鬧幺蛾子？全球股市刷“綠屏”！全球都在擔心什麼？韓國為何先有動作？】由於貿易爭端的持續演進，包括美聯儲在內的央行已經着手應對其對經濟造成的負面影響。韓國今天早上已經採取行動，而美聯儲主席已經多次暗示要降息。（券商中國）

　　又鬧幺蛾子？全球股市刷“綠屏”！昨夜歐美跌，今天亞太跌，全球都在擔心什麼？韓國為何先有動作？

　　今天早上，全球股市似乎又走進了一個死衚衕！

　　先是昨天晚上歐美股市殺跌。

　　今日開盤不久，日本股市率先大跌，隨即韓國股市、香港股市亦跟隨殺跌。

　　期間，韓國央行將七天回購利率從1.75%下調至1.5%。但似乎沒有什麼用，韓國股市小幅回抽之後，繼續殺跌！

　　這究竟又是鬧什麼幺蛾子？就在此時，令人奇怪的是，韓國和日本之間的貿易摩擦卻持續升級。投資者擔心全球貿易爭端最終會影響到供應鏈安全，並影響到經濟發展和企業盈利。正是由於這種不確定性因素的持續存在，才會讓股市動蕩不安。

　　由於貿易爭端的持續演進，包括美聯儲在內的央行已經着手應對其對經濟造成的負面影響。韓國今天早上已經採取行動，而美聯儲主席已經多次暗示要降息。

　　那麼，降息究竟有多大作用呢？按照傳統的西方經濟學理論，若出現大規模失業，寬鬆的貨幣政策可能會起到不錯的效果。然而，也應該意識到，貿易爭端傷害的是經濟發展的前景，它將市場經濟割裂開來，既提升了交易成本，也因為破壞了供應鏈而導致分工進一步細化的過程被打斷，這意味着，經濟發展的兩大最根本的驅動力受損。降息效果究竟有多大，現在還很難預料。

　　殺跌的根源在於貿易爭端

　　韓國和日本之間圍繞貿易問題的爭端持續發酵。投資者擔心，這可能對公司盈利構成壓力。隨着悲觀情緒的漫延，今天早上，亞洲股市回落，日元攀升。日經指數殺跌1.59%，在一定程度上主導了亞太市場的動蕩。日本的東證指數跌幅超過1%，連續第四天下跌。香港，韓國和澳大利亞股市下跌幅度較小。但值得注意的是，韓國央行的降息舉措並未提升市場的多頭情緒。

　　當地時間7月17日，正在韓國訪問的美國國務院負責東亞和太平洋事務的助理國務卿大衛·史迪威表示，華盛頓將“盡其所能”幫助化解韓國和日本之間的政治和經濟爭端。

　　據路透社報道，自韓日爆發爭端以來，美國一直猶豫不決，持觀望態度。史迪威在首爾告訴記者，韓國和美國是同盟，將參与和韓美同盟有關的所有問題。他認真對待事態的發展，但沒有詳細闡明美國將樂意採取何種措施來防止韓日關係繼續惡化。

　　此外，標準普爾500指數和納斯達克指數期貨也在下跌。市場認為，Netflix Inc。(奈飛)在第二季度意外虧損，導致其股價盤后暴跌12%。科技股財報本周由 IBM (IBM-US) 和微軟 (MSFT-US) 開跑。部分受貿易戰影響的企業，如半導體製造商，已經發表了更低的預測。據 Refinitv 資料，科技類股預計獲利下降 7.9%。美聯儲在周三下午公布的經濟景氣狀況褐皮書(beige book)報告中認為，美國經濟活動增速緩和。

　　CFRA 投資策略師 Lindsey Bell 表示，市場正在消化一些東西，到目前為止，第二季相當不錯。但財報季才剛開始，他認為經理人在為今年底前提供展望時會非常謹慎。股市可能不會繼續在財報助力下大幅走高，並可能在工業個股開始公布財報時出現拋售。這些企業可能會談及貿易戰對獲利和營收的負面影響，就像上周 Fastenal (FAST-US) 說它即使漲價也無法抵銷成本上揚一樣。隨着未來幾周內更多工業個股公布財報，這將產生更大的波動性並在短期內推動市場走低。比如 CSX (CSX-US) 的終端市場，以及它的汽車、化學品和金屬事業。化學品和金屬是兩塊預計有壓力的領域。

　　“金絲雀”都飛不動了

　　面臨美中貿易爭端的衝擊后，又遇日本的出口限制，韓國央行感受到經濟發展壓力，今日宣布將關鍵貸款利率由 1.75% 下調至 1.5%，以擺脫經濟的低迷。

　　韓國曾在去年11月還升息1碼，不過現在已轉為與全球央行同步，包括澳洲、印度、馬來西亞及菲律賓等亞太國家，過去幾個月都宣布降息，澳洲更是連兩個月降息。市場預計印度尼西亞也將宣布降息，而月底的美國 Fed 預計也會這麼做。

　　分析人士認為，韓國央行降息的行動並非市場共識，但也不令人意外，南韓第一季公布的 GDP 季減 0.4%，主因為出口下降。全球經濟放緩和半導體產業走弱，已導致南韓出口連續 7 個月下滑。南韓正面臨多種風險，包括貿易戰的影響以及國內失業率的上升，預計年底前還會再降息。南韓公布的 6 月失業人數達 113.7 萬人，是 20 年來最高。此外，與日本日益緊張的局勢，也可能使得韓前景進一步惡化。

　　韓國央行降息有着比較恐怖的意義。因為長期以來，韓國經濟對全球經濟都具有先行指標意義，因此被稱為“金絲雀”。一旦韓國經濟出現下滑，那就意味着全球經濟在大概率上面臨一場衰退危機。

　　降息有沒有用？

　　韓國央行降息了，北京時間8月份的第一天凌晨，美聯儲也會公布最終決定。從此次鮑威爾的表態來看，降息已經是鐵板釘釘的事實了，最後只看降多少。

　　中信證券指出，一旦貿易政策被更廣泛地使用，不能排除全球央行可能會採取競爭性寬鬆。7月12日2019年上半年金融統計數據新聞發布會上，我國央行貨幣政策司司長孫國峰強調貨幣政策要堅持“以我為主”的原則。目前日韓貿易摩擦給全球經濟帶來了負面影響和更強的不確定性，在此背景下預計我國央行將根據中國經濟、價格形勢，結合全球經濟情況及時對貨幣政策進行預調微調。全球貨幣政策走向寬鬆，將給國內貨幣政策進一步寬鬆打開空間。

　　那麼，降息究竟對經濟和股市會造成多大的利好呢？按照傳統的西方經濟學理論，若出現大規模失業，寬鬆的貨幣政策可能會起到不錯的效果。然而，這一次造成全球經濟衰退的重要原因是“貿易爭端”，這個策略傷害的是經濟發展的前景，它將市場經濟割裂開來，既提升了交易成本，也因為破壞了供應鏈而導致分工進一步細化的過程被打斷，這意味着，經濟發展的兩大最原始的驅動力受損。如果在沒有經濟發展的基礎上加大貨幣投放力度，最終只會導致一個結果：滯脹。在這種情況下，經濟和企業的盈利前景依然是暗淡的。

　　另外，值得注意的是，若沒有盈利支撐，美股會怎樣演繹也難以預料。因為，目前美股的估值對應的是2.25%左右的基準利率，以及2%左右的十年期國債利率，那麼若真的危機來了，美國的基準利率能降多少呢？美股的估值潛力又有多大呢？

　　【機構論市】

（文章來源：券商中國）

(責任編輯：DF010)

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摘要 【又一隻白馬股被質疑造假！凈利暴跌60% 市值蒸發80億！曾經“買爆”的外資都懵了】大族激光自7月12日晚間發布上半年業績下降的預告之後，近日一路下跌，18日再度跳空大跌，早盤一度兩次跌停。截止下午收盤，大族激光報收28.55元/股，跌幅9.11%，四個交易日跌幅20%，市值蒸發80億左右。(中國基金報)

　　聰明資金也有看走眼的時候？曾經被外資買爆的大族激光由於業績下降被機構拋售，近日又被一篇財務質疑纏身，情緒仍舊在持續發酵中……

　　大族激光自7月12日晚間發布上半年業績下降的預告之後，近日一路下跌，18日再度跳空大跌，早盤一度兩次跌停。截止下午收盤，大族激光報收28.55元/股，跌幅9.11%，四個交易日跌幅20%，市值蒸發80億左右。

　　媒體質疑歐洲項目造假、或涉財務舞弊

　　昨天，一篇《大族激光一個講了8年的謊言：在建工程成謎，職工薪酬詭異》的文章傳遍朋友圈。

　　該媒體質疑大族激光近年來的財報存在兩個方面的問題：

　　問題一：用了8年時間建設的歐洲研發中心仍未完工，還花了10個億

　　文章指出，從2012年開始，公司就投資建設歐洲研發中心。截至去年底，投資金額從5000萬元增加至10.50億元，投資進度仍為64%。

　　研究人士認為，大族激光從未針對這個項目發布過任何公告。根據商務部相關信息比對，研究人士質疑大族激光的“歐洲研發中心”根本不存在，而投資金額極有可能被控股股東挪去另做他用了。

　　問題二：應付職工薪酬高於行業平均水平，涉嫌財務舞弊

　　文章指出，2017年和2018年年末，大族激光賬面上的應付職工薪酬餘額分別高達11億、10.97億，而大族激光同期的職工薪酬總額也不過是20億出頭。簡單來說，大族激光拖欠員工工資的時間長達半年之久。

　　而同是电子行業的工業富聯、TCL、京東方、海康威視這四家企業年末應付職工薪酬金額大概是月均職工薪酬的2-3.5倍，平均數是2.82倍。

　　研究人士認為，如果大族激光的財報沒有問題，現金流非常好，賬面上也有大把的貨幣資金，那麼長期拖欠職工薪酬的行為就顯得非常不合常理。因此，可以基本判斷大族激光這家公司要麼實際上資金鏈極度緊張，要麼職工薪酬這個會計科目存在舞弊行為。

　　大族激光回應：歐洲項目與大股東投資無關

　　大量投資者滯留互動易

　　證券時報記者致電大族激光董秘辦，相關人士否認了質疑者提出的全部問題，稱歐洲研發中心項目與大股東投資項目不存在關聯，並否認存在信披違規問題，不存在拖欠員工薪酬問題。

　　根據基金君查詢，有投資者在7月12日在深交所互動易上詢問“歐洲研發運營中心”一事，公司答覆：公司自2012年8月開始籌備歐洲運營中心建設，2016年在建工程開始正式施工，預計2020年投入使用。

　　但是7月12日以後，投資者關於歐洲研發運營中心的各類問題都沒有得到公司董秘的回復。

　　根據深交所的相關規定，上市公司董秘應當在兩個工作日內回復投資者的提問。3個交易日過去了，投資者有15個相關問題滯留在互動易上沒有得到回復。

　　同時根據記者調查發現，大族激光在歐洲研發中心項目的信息披露上並非毫無問題。翻閱大族激光歷年的公告，公司對歐洲研發中心項目的披露並不充分，甚至信息難覓。

　　業績下降60% 機構集體拋貨

　　12日晚間，大族激光發布2019年半年度業績預告。

　　預告显示，在2019年1月1日至2019年6月30日期間，公司預計凈利潤為3.6億元-4.1億元，較上年同期的10.19億元下降60%-65%。

　　對於業績變化，大族激光做出如下解釋：

　　預告期內，受制於消費电子行業周期性下滑及部分行業客戶資本開支趨向謹慎的影響，公司預計營業收入較上年同期下降約7%，由於產品結構及市場競爭的影響，公司綜合毛利率預計較上年同期下降5-6個百分點；預告期內，受匯率波動影響公司匯兌收益較上年同期減少約3500萬元；上年同期，公司部分處置了深圳市明信測試設備有限公司及PRIMA的股權，合計對上年同期歸屬於上市公司股東的凈利潤影響約1.87億元。

　　綜合上述因素影響，預計公司 2019 年半年度經營業績較上年同期下降 60%-65%，扣除上述上年同期處置股權的影響后同比下降 51%-57%。

　　受此消息影響，15日開盤，大族激光跌停。根據當天龍虎榜數據显示，深股通賣出1.9億元，三家機構賣出6666萬元。

　　曾被外資買爆

　　如今北上資金離場大股東已套現11億

　　作為核心資產之一的大族激光一直是國內外機構寵兒。

　　數據显示，截至去年四季度末，共有61隻基金、資產管理計劃持有該公司的股票。有意思的是，外資對大族激光尤為喜歡，一有行情就是買買買的節奏。

　　今年3月份因境外總持股的比例超過28%，大族激光一度被深港通禁買。目前北上資金持有大族激光1.94億股，持股比例高達18.2%。

　　然而隨着大族激光凈利下降的業績預告發布，外資持有大族激光比例也急劇下降。數據显示，僅7月15日一天，大族激光就被QFII/RQFII/深股通投資者拋售了至少500萬股，占公司總股本比例的0.46%。

　　不僅北上資金迅速離場，大族激光的董監高們減持起來也毫不手軟。

　　據相關統計显示，截至今年3月，董監高累計減持多達120次。而公司實控人、董事長、總經理高雲峰減持更是不含糊，頻出大手筆，已經累計套現接近11億元。

　　據7月2日大族激光發布的高管最新減持計劃，包括副董事長張建群在內的9位高管計劃在2019年的前六個月內，通過集中競價交易的方式減持不超過各自持有公司股份的25%，合計減持股份將不超過360,729股，占公司總股本比例為0.03%。

　　目前，副董事長張建群、副總經理寧艷華、副總經理陳克勝的股份減持計劃均已實施完畢。副總經理趙光輝、副總經理楊朝輝、副總經理王瑾、副總經理任寧、職工監事陳雪梅尚未減持。

　　大族激光盈利預測和目標價被下調

　　中金報告表示，大族激光中報業績預減，不及市場預期，主因需求下降及競爭加劇，下調大族激光盈利預測和目標價。中金將公司2019年盈利預測下調44%至9.9億元、2020年預測下調26%至15.7億元，目標價下調22%至36.7元。中金預計公司2019年收入和利潤下滑，2020年有望恢復增長。

　　摩根士丹利稱，下調大族激光評級至平配，目標價從52元人民幣大幅下調至32元。其指出，消費电子行業處於下行周期導致下游廠商資本支出減少，且中國激光機器行業競爭愈發激烈。

（文章來源：中國基金報）

(責任編輯：DF064)

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摘要 【這家券商被罰沒4000萬！事涉雅百特跨國造假大案 持續督導竟成表面文章】上市公司造假驚動外交部，涉事相關主體的處罰又有新進展。近日，曾任雅百特(002323.SZ，現名*ST百特)財務顧問的中介機構金元證券，正式收到證監會罰單，被罰沒合計4000萬元，直接負責的主管人員也受到處罰。（證券時報網）

　　上市公司造假驚動外交部，涉事相關主體的處罰又有新進展。

　　近日，曾任雅百特(002323.SZ，現名*ST百特)財務顧問的中介機構金元證券，正式收到證監會罰單，被罰沒合計4000萬元，直接負責的主管人員也受到處罰。

　　金元證券因雅百特案被罰沒4000萬

　　證監會網站一則行政處罰決定書，披露了對雅百特造假一案中介機構金元證券的正式處罰結果。

　　證監會認定，金元證券在持續督導期間未勤勉盡責，多項核查和督導意見中存在虛假記載。

　　具體來說，證監會認為金元證券存在以下問題。

　　其一，證監會認定，金元證券出具的2015年持續督導意見存在虛假記載。

　　證監會查明，2015年，雅百特虛構巴基斯坦木爾坦項目，虛增營業收入20,182.50萬元，相應虛增當期營業利潤14,967.52萬元，占當期利潤總額的47.09%。

　　雅百特借殼上市時，木爾坦項目為《重大資產置換及發行股份購買資產暨關聯報告書》中所述的重大未開工合同之一，但在持續督導工作底稿中，金元證券只保存了《木爾坦地鐵公交工程建設工程施工合同》，沒有其他核查工作底稿。證監會認為，金元證券工作底稿只保存了木爾坦項目的施工合同，未對該項目進行必要的核查，未對公司盈利承諾履行情況進行必要的核查，其工作不足以支持其出具的2015年持續督導意見。

　　2015年，雅百特通過李某松控制、安排的公司，以虛構國內建材貿易的方式虛增收入26,147.24萬元，相應虛增當期利潤6,855.89萬元，占當期利潤總額的21.57%。

　　盡職調查工作底稿显示，金元證券在雅百特借殼上市過程中，分別於2014年12月9日與2015年6月16日兩次走訪雅百特供應商上海煊益實業有限公司(以下簡稱上海煊益)，並對公司董事長李某松進行了訪談。李某松向訪談的中介機構工作人員先後出示了兩張名片，名片显示其為上海煊益、上海望川實業有限公司、上海森涌木業有限公司、香港西本鋼鐵國際貿易有限公司(以下簡稱香港西本)、上海李雅氏實業有限公司、熠循新能源科技(上海)有限公司等多家公司董事長。其中，香港西本為雅百特虛構木爾坦項目的回款方之一，其他5家公司均為雅百特虛構建材貿易進行虛假採購的供應商。

　　金元證券在知悉李某松擔任多家雅百特供應商董事長，相關貿易業務存在異常的情況下，未盡到注意義務，未進一步核實雅百特與李某松所控制、安排公司的購銷情況，未發現雅百特存在虛構建材銷售收入的情況，其出具的《2015年度持續督導意見》存在虛假記載。

　　其二，證監會認定，金元證券報送江蘇證監局的核查意見也存在虛假記載。

　　根據雅百特公開披露信息，木爾坦項目是雅百特首單境外工程項目，毛利率達到74.16%，明顯高於該公司其他同類項目平均水平，且該項目回款並非通過發包方直接回款，而是通過多個國家第三方公司大批小額回款，上述跡象表明該項目真實性存疑。在報送江蘇證監局舉報核查的工作底稿中，金元證券獲取了《木爾坦地鐵公交工程建設工程施工合同》、相關財務憑證，並從眾華會計師事務所取得了首都工程建設公司項目經理訪談紀要、一份《工程量確認單》、詢證函等資料。

　　2016年6月，金元證券向江蘇證監局報送的《關於山東雅百特科技有限公司的專項核查意見》稱：“獨立財務顧問獲取了《木爾坦地鐵公交工程建設工程施工合同》、發包人項目經理訪談紀要、《工程量確認單》、相關詢證函，並對會計師的審核工作進行了複核，未發現重大異常情況，雅百特收入、成本真實、合理。”金元證券未勤勉盡責，發表的上述意見與實際情況不符，存在虛假記載。

　　根據證監會的認定，金元證券還直接將其他機構工作人員提供的虛假施工現場照片作為核查工作底稿。

　　由於擔心木爾坦存在戰亂等安全問題，金元證券等中介機構核查人員未前往木爾坦核查該項目，而是委託申萬宏源周某前往木爾坦項目現場核查。周某作為雅百特2016年非公開發行項目的承攬人，將實際為伊斯蘭堡公交車站的照片聲稱為木爾坦項目現場照片提供給其他中介機構。金元證券等中介機構並未核實現場照片真實性，直接使用周某提供的虛假施工現場照片作為核查工作底稿。

　　金元證券核查人員未在核查中獲取關鍵材料，未前往木爾坦項目現場，也未對周某提供的核查結果進行必要的核實，最終未發現雅百特虛構木爾坦項目，其於2016年10月向江蘇證監局報送的專項核查意見存在虛假記載。

　　證監會認為，金元證券在對雅百特持續督導期間未勤勉盡責，出具的《2015年度持續督導意見》、《關於山東雅百特科技有限公司的專項核查意見》、《關於山東雅百特科技有限公司木爾坦項目的專項核查意見》存在虛假記載。違反了《證券法》《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》相關規定。項目簽字主辦人和持續督導期間負責人陳綿飛、李喜是上述行為直接負責的主管人員。

　　對於證監會的認定，金元證券提出申辯意見。

　　其申辯稱，在履行持續督導責任過程中已盡到勤勉盡責義務，未能發現雅百特財務造假是由於客觀原因導致。

　　金元證券還辯稱，造假行為系雅百特蓄意為之，手段極其隱蔽，常規核查難以發現；在專項核查過程中，其他同行中介機構提供了虛假材料，嚴重誤導了金元證券的判斷；金元證券調查手段有限，客觀上不具備發現違法的可能性。

　　金元證券還對本案業務收入認定、法律適用進行申辯。

　　對此，證監會對申辯理由予以駁回，並最終決定，沒收金元證券持續督導業務收入1000萬元，並處以3000萬元罰款，合計罰沒4000萬元；對項目簽字主辦人和持續督導期間負責人陳綿飛、李喜給予警告，並分別處以10萬元罰款。

　　造假曾驚動外交部 雅百特依然麻煩不斷

　　雅百特2015年通過借殼中聯電氣在A股上市。在借殼過程中，金元證券擔任財務顧問。為了上市，雅百特當時還作出業績承諾， 2015 年度、2016 年度、2017 年度的承諾凈利潤數分別為 25,500 萬元、36,100 萬元、 47,600 萬元。

　　不過，經證監會調查，雅百特虛構巴基斯坦木爾坦項目，在2015年報虛增當期營業收入及利潤。

　　因為涉嫌虛構海外工程項目，偽造巴基斯坦政要信函，2017年9月4日的例行記者會上，外交部新聞發言人耿爽還就此事回答了記者提問。

　　耿爽表示，中國證監會聯合巴方有關部門對涉事公司進行調查，未將該公司所出具的有關巴政要的信函作為證據採信，也尚未發現證據證明該公司同巴境內相關公司和個人有任何經濟關係及資金往來。

　　耿爽強調，中方一貫要求在海外的中國企業守法經營，並依法查處違法違規問題。中方願同巴方共同努力，推進中巴經濟合作健康發展。

　　實際上，登陸A股市場短短四年時間里，雅百特早已麻煩不斷，甚至可謂“風雨飄搖”。

　　2018年7月5日，證監會表示，依法向公安機關移送雅百特及相關人員涉嫌證券犯罪案件。

　　證監會指出，雅百特信息披露違法違規案件是一起性質惡劣的上市公司跨境財務造假案件。

　　幾天之後，深交所表示，已啟動對雅百特的強制退市機制。不過，按照相關規定，深交所也表示，如果在公司股票交易被實行退市風險警示期間，或者公司股票被暫停上市或終止上市后，公安機關決定不予立案或者撤銷案件，或者人民檢察院作出不起訴決定，或者人民法院作出無罪判決或者免於刑事處罰，且中國證監會不能以欺詐發行、重大信息披露違法為由依法對公司作出行政處罰決定的，依據《股票上市規則》第十三章、第十四章相關規定，公司可以向深交所申請撤銷退市風險警示，或者恢復上市或恢復正常交易。

　　2018年，雅百特營收較2017年大幅下降超過八成，凈利潤巨虧約4.6億元，財報被審計機構出具帶強調事項的無保留意見。

　　2019年一季度，公司繼續虧損。近日發布的業績預告显示，雅百特預計2019年上半年將虧損1,500萬元到2,500萬元。

　　此外，因公司部分債務出現逾期，部分債權人申請凍結了公司的部分銀行賬戶。

　　屢屢違規 證監會年內處罰多家中介機構

　　在此之前，年內已有多家中介機構及相關責任人員被證監會處罰，涵蓋券商、會計師事務所、律師事務所、資產評估公司等多種類型機構。

　　實際上，此番金元證券因雅百特造假被罰之前，雅百特2015年財務報表審計機構——眾華會計師事務所在今年5月份已被證監會開出罰單。

　　證監會認為，眾華會計師事務所對木爾坦項目的審計程序不到位，對雅百特2015年度安美國際的銷售收入審計程序也不到位，為雅百特提供盈利預測實現情況專項審核服務時未勤勉盡責。

　　最終，證監會責令眾華會計師事務所改正，沒收業務收入54萬元，沒收違法所得12萬元，併合計處以174萬元罰款。對簽字註冊會計孫勇、顧潔給予警告，並分別處以8萬元罰款。

　　今年6月份，另一家券商新時代證券也被證監會處罰。

　　證監會認為，新時代證券在擔任美麗生態(000010.SZ，現名*ST美麗)收購八達園林100%股權的獨立財務顧問時，未勤勉盡責，出具的文件對阜寧縣金沙湖旅遊度假區二期工程和鎮江市官塘新城路網綠化工程的進展情況存在誤導性陳述，對上述兩項目2015年收入預測存在誤導性陳述。證監會對新時代證券責令改正，給予警告，沒收獨立財務顧問業務收入800萬元，並處以2,400萬元罰款；沒收承銷股票違法所得1,220.1萬元，並處以50萬元罰款。

　　對於北京大成律所在粵傳媒(002181.SZ)發行股份及支付現金的方式收購上海香榭麗傳媒股份有限公司項目中的未勤勉盡責行為，證監會也於今年6月做出處罰。

　　證監會認定，香榭麗通過製作“虛假合同”虛增利潤，導致粵傳媒在收購香榭麗過程中披露的相關文件存在虛假陳述的相關情況，北京大成律師事務所未對香榭麗重大業務合同進行審慎核查驗證。證監會責令北京大成律師事務所改正，沒收其業務收入30萬元，並對其處以90萬元罰款。

　　除此之外，證監會今年還對多家資產評估公司做出處罰，包括銀信資產評估有限公司、北京中企華資產評估有限責任公司，廣東中廣信資產評估有限公司等。

（文章來源：證券時報網）

(責任編輯：DF142)

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