月份: 2019 年 8 月

摘要 【證監會有關負責人就提前至2020年取消合資證券公司、基金管理公司、期貨公司外資股比限制答記者問】提前於2020年內取消證券公司、基金管理公司、期貨公司外資股比限制，是證監會認真落實黨中央國務院深化金融供給側改革、擴大金融業對外開放等決策部署的重要舉措，符合資本市場和行業以開放促改革、促發展的客觀要求，體現了我國堅定不移深化改革開放的決心和信心。（證監會網站）

　　證監會答記者問：提前於2020年內取消證券公司、基金管理公司、期貨公司外資股比限制，符合資本市場和行業以開放促改革、促發展的客觀要求，體現了我國堅定不移深化改革開放的決心和信心。

　　證監會有關負責人就提前至2020年取消合資證券公司、基金管理公司、期貨公司外資股比限制答記者問

　　7月20日，國務院金融穩定發展委員會辦公室宣布了一系列金融業進一步對外開放的政策措施，其中包括將原定於2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點提前到2020年。對此，證監會有關負責人回答了記者提出的問題。

　　問：這項開放措施出台的背景是什麼？對中國證券基金期貨行業發展有何积極影響？後續將如何落實？

　　答：近年來，證監會堅決貫徹落實黨中央國務院決策部署，加快推進資本市場高水平對外開放。2018年中國宣布將合資證券、基金管理和期貨公司的外資投資比例限制放寬至51%，三年後不再設限。目前，外資股比放寬至51%的政策已落實落地，證監會於2018年發布實施了《外商投資證券公司管理辦法》和《外商投資期貨公司管理辦法》等管理規定，已先後核准設立4家外資控股的證券公司和基金管理公司。不少外資機構對加大對華投資、參与中國資本市場建設發展表達了积極的意願，開放政策效果和各方反應良好，為加快推進證券基金期貨行業對外開放創造了有利條件。

　　提前於2020年內取消證券公司、基金管理公司、期貨公司外資股比限制，是證監會認真落實黨中央國務院深化金融供給側改革、擴大金融業對外開放等決策部署的重要舉措，符合資本市場和行業以開放促改革、促發展的客觀要求，體現了我國堅定不移深化改革開放的決心和信心。經過近三十年的發展，中國證券、基金和期貨行業已取得長足進步，通過擴大行業開放，鼓勵良性競爭，持續增強實力，有利於營造良好的市場生態和營商環境，促進行業服務水平實現躍升，以更優質的金融服務滿足實體經濟高質量發展和人民對美好生活的需要。

　　下一步，證監會將加快完善配套安排，紮實做好上述開放措施的落實落地，提升開放環境下的監管能力，有效防範風險，確保開放工作有序穩步推進。

（文章來源：證券時報）

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摘要 【國務院金融委：繼續實施好穩健貨幣政策 適時適度進行逆周期調節】7月19日，國務院金融穩定發展委員會(以下簡稱金融委)召開第六次會議，會議強調，當前做好金融改革發展穩定工作意義重大。要把金融工作放到整個國民經濟循環中去統籌謀划、協調推進。要繼續實施好穩健貨幣政策，適時適度進行逆周期調節，保持流動性合理充裕。把握好處置風險的力度和節奏，堅持在推動高質量發展中防範化解風險，及時化解中小金融機構流動性風險，堅決阻斷風險傳染和擴散。（證券時報網）

　　國務院金融委：繼續實施好穩健貨幣政策 適時適度進行逆周期調節

　　7月19日，國務院金融穩定發展委員會(以下簡稱金融委)召開第六次會議，會議強調，當前做好金融改革發展穩定工作意義重大。要把金融工作放到整個國民經濟循環中去統籌謀划、協調推進。要繼續實施好穩健貨幣政策，適時適度進行逆周期調節，保持流動性合理充裕。把握好處置風險的力度和節奏，堅持在推動高質量發展中防範化解風險，及時化解中小金融機構流動性風險，堅決阻斷風險傳染和擴散。

　　國務院金融委：採取針對性措施 推動形成有效的最終需求和新的增長點

　　國務院金融穩定發展委員會召開第六次會議，會議指出，當前和今後一個時期，國際國內形勢錯綜複雜，影響國內經濟金融穩定運行的風險和挑戰較多，對此要客觀認識、理性看待，堅定信心、保持定力，做好充分準備，認真辦好自己的事，採取短期和長期相結合、微觀與宏觀相結合的針對性措施，推動形成有效的最終需求和新的增長點。

　　國務院金融委：我國經濟金融風險總體可控 重要金融機構運行穩健

　　國務院金融穩定發展委員會召開第六次會議，會議強調，我國經濟金融風險總體可控，重要金融機構運行穩健，居民儲蓄率較高，處置風險能力較強。我們有黨的堅強領導，有中國特色社會主義制度優勢，完全有能力有信心有條件應對好各類風險和挑戰，做好各項金融工作，向新中國成立70周年交出滿意的答卷。

　　國務院金融穩定發展委員會召開第六次會議

　　7月19日，國務院金融穩定發展委員會(以下簡稱金融委)召開第六次會議，開展“不忘初心、牢記使命”主題教育，研究分析當前經濟金融形勢，部署金融領域重點工作。會議由中共中央政治局委員、國務院副總理、金融委主任劉鶴主持。金融委各成員單位負責同志、協作單位聯絡員參加了會議。

　　會議指出，金融系統要按照黨中央統一部署，紮實開展“不忘初心、牢記使命”主題教育，進一步增強“四個意識”、堅定“四個自信”，堅決做到“兩個維護”。要做到五個必須：必須牢記中國共產黨人的初心和使命，必須聚焦金融工作的初心和使命，必須使站位和作風能夠適應初心和使命，必須使我們的能力能夠真正擔當使命，必須堅決反對形式主義和官僚主義。要把思想認識統一到習近平新時代中國特色社會主義思想的指引上來，統一到黨中央關於經濟金融形勢的科學判斷上來，不折不扣地落實好黨中央、國務院對金融工作的各項部署。要把主題教育與做好金融工作有機結合，堅持問題導向，切實解決金融領域存在的突出問題，做到兩不誤、兩促進。

　　會議認為，今年上半年，在以習近平同志為核心的黨中央堅強領導下，金融系統按照中央經濟工作會議和政府工作報告部署，做了大量富有成效的工作，防範化解金融風險攻堅戰實現階段性目標，金融服務實體經濟特別是民營和小微企業力度不斷加大，金融改革開放邁出了新的步伐，為上半年宏觀經濟實現總體平穩、穩中有進營造了良好的貨幣金融環境。當前和今後一個時期，國際國內形勢錯綜複雜，影響國內經濟金融穩定運行的風險和挑戰較多，對此要客觀認識、理性看待，堅定信心、保持定力，做好充分準備，認真辦好自己的事，採取短期和長期相結合、微觀與宏觀相結合的針對性措施，推動形成有效的最終需求和新的增長點。

　　會議強調，當前做好金融改革發展穩定工作意義重大。要把金融工作放到整個國民經濟循環中去統籌謀划、協調推進。要繼續實施好穩健貨幣政策，適時適度進行逆周期調節，保持流動性合理充裕。把握好處置風險的力度和節奏，堅持在推動高質量發展中防範化解風險，及時化解中小金融機構流動性風險，堅決阻斷風險傳染和擴散。深化金融供給側結構性改革，加快完善金融體系內在功能，形成實體經濟供給體系、需求體系與金融體系之間的三角良性循環。要把加強黨的領導和培養專業主義精神結合起來，進一步提升服務實體經濟的能力、防範化解金融風險的能力、適應國際化的能力、發展金融科技的能力和金融機構治理能力，充分調動各方面积極性，共同做好工作。

　　會議強調，我國經濟金融風險總體可控，重要金融機構運行穩健，居民儲蓄率較高，處置風險能力較強。我們有黨的堅強領導，有中國特色社會主義制度優勢，完全有能力有信心有條件應對好各類風險和挑戰，做好各項金融工作，向新中國成立70周年交出滿意的答卷。

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（文章來源：證券時報網）

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摘要 【銀保監會研究發布7項對外開放新政策措施】一、鼓勵境外金融機構參与設立、投資入股商業銀行理財子公司；二、允許境外資產管理機構與中資銀行或保險公司的子公司合資設立由外方控股的理財公司；三、允許境外金融機構投資設立、參股養老金管理公司；四、支持外資全資設立或參股貨幣經紀公司；五、縮短外資人身險公司外資股比限制從51%提高至100%的過渡期至2020年；取消境內保險公司合計持有保險資產管理公司的股份不得低於75%的規定，允許境外投資者持有股份超過25%；七、放寬外資保險公司准入條件，取消30年經營年限要求。（銀保監會網站）

　　持續推進對外開放 優化金融領域外資營商環境

　　——銀保監會新聞發言人就銀行業保險業最新公布的對外開放措施接受《金融時報》記者採訪

　　本報記者近日就銀行業保險業最新公布的對外開放措施採訪了銀保監會新聞發言人。該發言人表示，銀保監會持續推進銀行業保險業對外開放，優化金融領域外資營商環境，豐富市場供給，增強市場活力，提升競爭能力，促進我國金融業健康發展。近日研究發布了7項對外開放新政策措施。

　　一、鼓勵境外金融機構參与設立、投資入股商業銀行理財子公司

　　《商業銀行理財子公司管理辦法》中明確規定，銀行理財子公司可以由商業銀行全資設立，也可以與境內外金融機構、境內非金融企業共同出資設立。引進在財富管理等方面具有專長和國際影響力的外資金融機構，投資入股銀行理財子公司，有利於引入國際上資產管理行業先進成熟的投資理念、經營策略、激勵機制和合規風控體系，進一步豐富金融產品供給，激發市場競爭活力，促進我國銀行理財業務健康有序發展。銀保監會將指導有條件、有意願的銀行加強與相關外資金融機構主動接觸，持續鼓勵和引導銀行理財子公司做好引進外資工作。

　　二、允許境外資產管理機構與中資銀行或保險公司的子公司合資設立由外方控股的理財公司

　　我國資管市場規模和發展潛力巨大，現有資管機構難以完全滿足快速增長的多元化市場需求。包括理財子公司在內的中資銀行和保險公司資管機構，與國際先進資管機構相比，多數成立時間較短、經驗較少。目前，中資銀行、保險公司與外資先進資管機構以業務合作為主，允許合資成立外資控股理財公司，有利於引進國際先進的資管實踐和專業經驗，促進資管業及資本市場穩健發展，有利於發揮中外資資產管理機構各自優勢，進一步豐富市場主體和業務產品，滿足投資者多元化服務需求。同時，現有中資銀行和保險公司資管子公司可以與其參股的外方理財公司形成互補，適度錯位發展。

　　允許境外資產管理機構與中資銀行或保險公司的子公司合資設立由外方控股的理財公司，前期可採取試點方式，優先支持國外市場公認的成熟穩健財富管理機構進入，既可全部募集人民幣資金，也可募集部分外幣長期資金。在試點過程中，銀保監會將更加註重監管的專業性、審慎性、穩定性，更加註重事中事後監管，通過現場檢查和非現場監管等方式引導機構合規穩健發展，並及時總結試點經驗，適時研究擴大試點範圍。

　　三、允許境外金融機構投資設立、參股養老金管理公司

　　目前，我國養老金管理市場以第二支柱企業年金基金管理為主，規模和增長有限。而國內養老金管理公司還處於試點階段，試點採取成熟一家、批准一家方式，只有1家由建行設立的建信養老金管理公司。允許外資設立養老金管理公司，有利於增加主體類型，增強市場活力，引入成熟養老金管理經驗，提升養老金投資管理水平。下一步，銀保監會將推動完善相關法律法規，並繼續採取成熟一家、批准一家方式，會同相關部委共同做好養老金管理公司許可准入工作。

　　四、支持外資全資設立或參股貨幣經紀公司

　　2005年，國務院批准開展貨幣經紀公司試點。試點以來，已設立的5家貨幣經紀公司积極開展境內外外匯市場、貨幣市場、債券市場、衍生產品市場交易，對活躍我國金融市場、提高交易效率、降低交易成本發揮了积極作用。目前，世界排名靠前的五大貨幣經紀公司均通過合資方式參与設立了我國的5家貨幣經紀公司。

　　進一步提高貨幣經紀公司外資持股比例，有利於充分發揮外方股東的經營管理優勢，提高貨幣經紀公司經營效率，促進行業有序競爭，提高金融市場的透明度和交易效率。銀保監會积極支持現有貨幣經紀公司的中外資股東在平等協商的基礎上，自行確定外資股比。同時，在綜合評估新設貨幣經紀公司對現有市場競爭格局影響的基礎上，穩妥推進外資新設貨幣經紀公司。

　　五、縮短外資人身險公司外資股比限制從51%提高至100%的過渡期至2020年

　　2019年7月2日，李克強總理在2019年達沃斯論壇開幕式上發表特別緻辭時表示，將原來規定2021年取消外資壽險股比限制提前至2020年。取消外資壽險公司股比限制，有利於吸引更多優質外資保險機構進入中國市場，引入更加先進的經營理念和更加多元化的壽險產品，增強壽險市場活力，為實體經濟提供更好的服務。下一步，銀保監會將推動《中華人民共和國外資保險公司管理條例》等相關法律法規出台，並在相關行政許可工作中及時落實規定。同時，強化事中事後監管，維護市場秩序。

　　六、取消境內保險公司合計持有保險資產管理公司的股份不得低於75%的規定，允許境外投資者持有股份超過25%

　　放開保險資產管理公司外資持股比例限制，有利於吸收借鑒境外優秀保險機構的經驗做法，激發國內保險資產管理市場活力，促進提升保險資產管理公司資產管理能力，更好服務於保險資產的保值增值。

　　下一步，銀保監會將抓緊修訂《保險資產管理公司管理暫行規定》，落實開放措施。在擴大開放的同時，銀保監會將繼續完善保險資產管理公司監管要求，加強股東資質管理，進一步強化保險資產管理公司持續合規要求，切實防範各類風險。

　　七、放寬外資保險公司准入條件，取消30年經營年限要求

　　目前，外國保險公司來華設立外資保險公司需滿足經營保險業務30年以上的要求。近年來，隨着對外開放的深化，大部分《財富》世界500強的外國保險公司都已進入中國，在中國保險市場發揮了积極作用。取消30年經營年限要求，為具有經營特色和專長但經營年限不足的外國保險公司來華創造了條件，有利於進一步豐富保險市場主體和保險專業服務，促進保險業高質量發展。

　　歡迎更多符合條件的外國保險公司來華設立營業機構，將自身先進經驗與中國實際相結合，與中資公司在競爭中相互促進，共同服務實體經濟和廣大消費者日益多樣化的金融服務需求。銀保監會將立即啟動相關法規修改，完成后即付諸實施。

（文章來源：銀保監會網站）

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摘要 【重磅！科創板“超募”、“抽血”？證監會上交所高層深夜回應市場關切 看十大要點】下周一(7月22日)，上交所將舉行科創板首批25家公司上市儀式。在這一中國資本市場里程碑式的時間節點到來之際，證監會副主席方星海、上交所副總經理闕波做客央視節目，對首批科創板上市企業科創屬性、科創板市盈率、會不會對主板“抽血”等等社會各方關切的熱點問題做出了回應。（證券時報網）

　　重磅！科創板“超募”、“抽血”？證監會上交所高層深夜回應市場關切，對投資前景也有提及…看十大要點

　　下周一(7月22日)，上交所將舉行科創板首批25家公司上市儀式。在這一中國資本市場里程碑式的時間節點到來之際，證監會副主席方星海、上交所副總經理闕波做客央視節目，對首批科創板上市企業科創屬性、科創板市盈率、會不會對主板“抽血”等等社會各方關切的熱點問題做出了回應。

　　重點梳理如下：

　　1、 首批25家企業是符合科創板上市要求的。

　　2、 科創板上市不會對主板“抽血”。

　　3、 科創板市場化定價，投資者願意給出較高價格，願意把錢給這些企業用，這是投資者判斷結果，不存在超募概念。

　　4、 投資科創板不能光看市盈率，要看增長率。科創企業的估值在全世界都是一個難題，跟成熟企業不一樣，對科創企業來講要有其他的估值方法。

　　5、 科創板前五天不設置漲跌幅限制是希望市場快速博弈。

　　6、 我國是高儲蓄國家，可投資的資金很多，科創板是否值得投資關鍵要看，企業質量如何以及定價是否合理，只要有可投資價值就不缺資金。

　　7、 對科創板要有耐心，要用長期的眼光看待科創板，可能有些企業會成長下一批華為或谷歌。

　　8、 證監會對於科創板審核的要求很嚴格，中介機構不能忽悠、做事不能不認真，希望科創板的推出，通過貫徹信息披露為中心的註冊制的辦法，提高發行人和中介機構的質量。

　　9、無論科創板遇到什麼問題、碰到什麼困難都會不斷改進，確保科創板成功。

　　10、科創板即將上市，希望投資者儘快熟悉科創板的規則，了解風險，敬畏風險。

　　談首批25家科創板企業

　　方星海：首批25家企業符合科創板上市要求

　　證監會副主席方星海19日晚間在參加央視財經評論時表示，首批企業是一定創新能力、專長的企業，在信息披露真實、準確、完整方面是符合上市要求的，這25家首批上市企業是符合標準的。

　　回應首批企業科創屬性不高：要有耐心

　　針對首批科創板企業科創屬性不高的問題，證監會副主席方星海表示，對科創板要有耐心，可能會成長下一批華為或谷歌企業。要用長期的眼光看待科創板，近期主要是把制度建設好，確保首批、下一批企業符合上市要求，信息披露符合高標準，不能上市不久就出現財務造假的情況。只有制度建設好就會有聲譽，真正好的企業會主動上市，“要有耐心，科創板一定會成功的”。

　　上交所副總經理闕波：首批25家企業商業模式成熟，增長潛力大

　　上交所副總經理闕波表示，科創企業的估值在全世界都是一個難題。跟成熟企業不一樣，對科創企業來講要有其他的估值方法。首批25家企業商業模式成熟，增長潛力大。

　　談科創板投資

　　方星海：投資科創板不能光看市盈率

　　針對首批科創板企業市盈率高的問題，方星海表示，科創板發行價格完全市場化，科創板一開始盈利小，增長速度快，光看靜態市盈率是不夠的，主要看增長率折算后的市盈率，投資科創板不能光看市盈率，要看增長率。

　　上交所副總經理闕波也提到，科創企業的估值在全世界都是一個難題，跟成熟企業不一樣，對科創企業來講要有其他的估值方法。首批25家企業商業模式成熟，增長潛力大。

　　方星海：投資者參与科創板投資要認真分析

　　方星海表示，科創板有些企業增長率高，也有些企業風險較大，投資者在參与科創板股票時，要做認真分析，如果對行業不是很了解，更適合買基金。

　　方星海：投資者要憑藉信息披露內容做投資

　　方星海表示，信息披露是科創板的核心內容，一些企業在初上市時盈利很小甚至沒有盈利。投資者就是要憑藉信息披露內容做投資，更加強調信息披露的真實、準確、完整。

　　闕波：希望投資者儘快熟悉科創板規則，敬畏風險

　　上交所副總經理闕波表示，科創板即將上市，目前還有很多工作要做，希望投資者儘快熟悉科創板的規則，了解風險，敬畏風險。科創板承擔著助力實體經濟發展，推動多層次資本市場改革的功能，希望通過努力形成可複製可推廣的經驗。

　　科創板會否降低投資者准入門檻？方星海：提及該問題有些早

　　針對個人投資者准入標準是否會放低的問題，方星海表示，現在提及這一問題有些早。科創板在盈利方面放寬要求、放開了漲跌幅限制，需要在投資者准入方面進行規定。

　　闕波：科創板前五天不設置漲跌幅限制是希望市場快速博弈

　　闕波表示，科創板實行差異化交易制度，借鑒國內外資本市場經驗，上市前五天往往市場波動較大，五天後歸於平靜，前五天不設置漲跌幅限制是希望市場快速博弈，快速形成合理價格，提高定價效率。有待市場判斷。科創板設置了投資者適當性限制，目前大部分是機構投資者，相對理性，希望他們發揮主導作用。

　　回應市場質疑

　　闕波：科創板上市不會對主板“抽血”

　　上交所副總經理闕波表示，首先，上交所參考中小板和創業板經驗，通過幾個維度的測算，如上市一周和一個月的日均成交金額和股指漲幅，發現新板塊上線不會對主板產生負面影響。相反，中小板和創業板等新板塊上線對主板和其他板塊有帶動作用；第二，上交所做的相關測算显示，首批25家上市企業容量有限，如果按80%換手率來算大約會有300億成交金額，與滬深主板相比資金額較小；第三，市場並不缺資金，主要要看公司質地。

　　方星海：科創板市場化定價 不存在超募概念

　　市場有聲音稱科創板超募有圈錢嫌疑，證監會副主席方星海表示，科創板讓市場化定價，投資者願意給出較高價格，願意把錢給這些企業用，這是投資者判斷結果，不存在超募概念，企業能不能把錢用好是需要關注的，最終還是要看企業是不是能把投資者的錢用好，從而產生收益來回報投資者。

　　談科創板信息披露、中介機構違規行為

　　方星海：在審核中發現有企業在會計準則應用方面打擦邊球

　　方星海表示，科創板信息披露要真實、準確、完整。他舉例，在信息披露真實方面，有些科創企業半年報、一季報盈利出現大的波動，就需要在招股說明書中就漲或者跌的原因講清楚，便利市場作出判斷；信息披露準確方面，財務信息要準確，需要符合會計準則的要求，證監會在審核中發現有些企業會計準則的應用打擦邊球，監管就從審慎原則來對待會計準則，確保準確；信息披露真實方面，公司治理過程中有些企業出現股權代持，審核中要嚴格禁止股權代持，企業要公平向市場披露，減少風險。

　　方星海：中介機構存在違規行為會被嚴厲處分

　　方星海表示，截至到目前，科創企業從審核到註冊階段，一旦發現中介機構或發行人存在違規行為的，證監會會嚴格處分，前幾日兩家領先的頭部券商，在科創板承銷過程中擅自修改招股說明書已經被證監會處分，兩家發行人也受到處分，還有一家會計師事務所在處分過程中。

　　方星海表示，證監會對於科創板審核的要求很嚴格，中介機構不能忽悠、做事不能不認真。希望科創板的推出，通過貫徹信息披露為中心的註冊制的辦法，提高發行人和中介機構的質量。

　　談科創板預期和未來

　　方星海：科創板平穩運行有保障 確保科創板成功

　　方星海表示，科創板下周一交易，市場很期待，也很激動，但不需要覺得神秘，科創板的制度設計參考了成熟市場經驗，根據中國股市的實際情況，做了充分的準備，平穩運行有保障。

　　他指出，科創板設立的目的就是要充分釋放中國科創潛能，把中國巨大科創潛能和儲蓄結合起來，讓國家的創新上一個台階。所以，無論科創板遇到什麼問題、碰到什麼困難都會不斷改進，確保科創板成功。

　　方星海：科創企業有可投資價值就不缺資金

　　方星海表示，我國是高儲蓄國家，可投資的資金很多，科創板是否值得投資關鍵要看，企業質量如何以及定價是否合理，只要有可投資價值就不缺資金。

　　方星海：後續會不斷地有新的科創板企業上市

　　方星海表示，除了下周一首批25家企業上市后，已獲得證監會註冊的還有3家企業，後續隨着問詢、審核、註冊等科創板發審進度的開展，會有不斷的新的科創板企業上市，在這一預期下，相信投資者會做出理性的選擇。

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（文章來源：證券時報網）

(責任編輯：DF520)

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摘要 【央行宣布11項舉措進一步擴大金融業對外開放】為貫徹落實黨中央、國務院關於進一步擴大對外開放的決策部署，按照“宜快不宜慢、宜早不宜遲”的原則，在深入研究評估的基礎上，推出以下11條金融業對外開放措施：將原定於2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點提前到2020年。（央行網站）

　　關於進一步擴大金融業對外開放的有關舉措

　　為貫徹落實黨中央、國務院關於進一步擴大對外開放的決策部署，按照“宜快不宜慢、宜早不宜遲”的原則，在深入研究評估的基礎上，推出以下11條金融業對外開放措施：

　　1、允許外資機構在華開展信用評級業務時，可以對銀行間債券市場和交易所債券市場的所有種類債券評級。

　　2、鼓勵境外金融機構參与設立、投資入股商業銀行理財子公司。

　　3、允許境外資產管理機構與中資銀行或保險公司的子公司合資設立由外方控股的理財公司。

　　4、允許境外金融機構投資設立、參股養老金管理公司。

　　5、支持外資全資設立或參股貨幣經紀公司。

　　6、人身險外資股比限制從51%提高至100%的過渡期，由原定2021年提前到2020年。

　　7、取消境內保險公司合計持有保險資產管理公司的股份不得低於75%的規定，允許境外投資者持有股份超過25%。

　　8、放寬外資保險公司准入條件，取消30年經營年限要求。

　　9、將原定於2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點提前到2020年。

　　10、允許外資機構獲得銀行間債券市場A類主承銷牌照。

　　11、進一步便利境外機構投資者投資銀行間債券市場。

　　國務院金融穩定發展委員會辦公室

　　2019年7月20日

　　人民銀行有關負責人介紹相關金融業開放措施

　　7月20日，國務院金融穩定發展委員會辦公室宣布了一系列金融業進一步對外開放的政策措施，其中包括允許外資機構在華開展信用評級業務時，可以對銀行間債券市場和交易所債券市場的所有種類債券評級；允許外資機構獲得銀行間債券市場A類主承銷牌照；進一步便利境外機構投資者投資銀行間債券市場。對此，人民銀行有關負責同志介紹了相關情況。

　　一、允許外資機構在華開展信用評級業務時，可以對銀行間債券市場和交易所債券市場的所有種類債券評級

　　推動信用評級對外開放，支持外資評級機構進入中國銀行間債券市場和交易所債券市場開展所有種類債券評級業務，是中國金融市場擴大開放的重大舉措。信用評級作為金融市場的重要基礎性制度安排，隨着中國金融市場國際化進程不斷加快，引入國際信用評級機構在中國開展評級業務，有利於滿足國際投資者的多樣化需求，也有利於促進中國評級行業評級質量改善，對中國金融市場的規範健康發展具有积極意義。

　　近年來，人民銀行會同證監會等相關部門穩步推進信用評級對外開放。2017年7月，人民銀行發布關於信用評級行業對外開放有關事宜的公告(中國人民銀行公告〔2017〕7號)，明確銀行間債券市場信用評級對外開放。同時，隨着我國信用評級對外開放的推進，根據《證券法》《公司法》《行政許可法》和《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》等相關規定，境外評級機構的境內全資或控股子公司可依法向證監會申請開展境內證券市場資信評級業務。2018年3月，銀行間市場交易商協會發布配套規則，明確信用評級機構註冊評價具體程序和要求。外資信用評級機構可申請開展相應債券品種的信用評級業務，並提交註冊評價材料。通過註冊評價的外資信用評級機構，可以按照接受註冊的債券評級業務類別開展信用評級活動。2018年9月4日，人民銀行和證監會聯合發布《中國人民銀行中國證券監督管理委員會公告(2018)第14號》，明確人民銀行、證監會、銀行間市場交易商協會將協同債券市場評級機構業務資質的審核或註冊程序，對於已經在銀行間或交易所債券市場開展評級業務的評級機構，將設立綠色通道實現評級業務資質互認。2019年1月28日，標普信用評級(中國)有限公司已獲准進入中國銀行間債券市場開展包含金融機構債券、非金融企業債務融資工具、結構化產品以及境外主體債券在內的全部類別信用評級業務。

　　下一步，人民銀行、證監會將進一步推動評級領域對外開放，不斷擴大外資評級機構的業務範圍，允許更多符合條件的外資評級機構在銀行間債券市場、交易所債券市場開展全部類別信用評級業務，提升金融業對外開放水平，促進中國金融市場規範健康發展。

　　二、允許外資機構獲得銀行間債券市場A類主承銷牌照

　　近年來，我國債券市場開放進程不斷加快，境外發行人數量日益增多，境外投資人投資顯著增長，外資中介機構隊伍持續壯大。目前，已有6家外資銀行取得非金融企業債務融資工具B類主承銷和承銷業務資格。

　　為貫徹落實黨中央、國務院關於推動形成全面開放新格局的決策部署，進一步加大金融服務業對外開放力度，人民銀行指導交易商協會就擴大外資銀行業務範圍的問題進行了研究，將允許符合條件的外資銀行通過市場評價取得A類主承銷業務資格，業務範圍從境外非金融企業債務融資工具擴展至債務融資工具全部品種。同時，考慮到外資銀行境內外母子公司業務聯動的特點，將進一步在規則層面加大對外資銀行境外母公司的考察力度。該舉措正在履行相關程序，近期將正式對市場發布。

　　允許外資銀行開展A類主承銷業務，有助於進一步豐富外資機構服務國內實體經濟的手段，提升其參与我國經濟發展的廣度與深度，推進金融供給側結構性改革；有助於為境內企業發債融資引入更多的境外投資需求，從而為實體經濟融通資金、降低成本提供助益，緩解“融資難、融資貴”問題；同時，也有助於向外方分享中國經濟發展的成果和機遇，推動經濟全球化發展，實現互利共贏。

　　三、進一步便利境外機構投資者投資銀行間債券市場

　　近年來，人民銀行不斷推出並持續優化完善金融市場開放措施。目前，境外投資者可以通過QFII/RQFII、直接入市、債券通等多條渠道入市投資，有效滿足了不同投資者的差異化投資需求，但不同渠道相互分割也給同一境外投資主體在市場准入、債券過戶、資金划轉等方面造成不便。為進一步便利境外機構投資銀行間債券市場，提升投資效率，有必要整合不同開放渠道政策要求，打通債券和資金賬戶。為此，人民銀行在充分聽取結算代理人、託管人和境外機構投資者意見的基礎上，會同外匯管理局起草了《關於進一步便利境外機構投資者投資銀行間債券市場有關問題的通知》(以下簡稱《通知》)，並於2019年5月通過人民銀行官網向社會公開徵求意見，擬於近期發布實施。

　　《通知》解決了同一境外機構投資者通過不同渠道投資的債券過戶、資金划轉和重複備案問題，進一步提高了境外投資者入市投資的便利性，體現了金融市場高水平開放的要求。

　　持續推進對外開放 優化金融領域外資營商環境——銀保監會新聞發言人就銀行業保險業最新公布的對外開放措施接受《金融時報》記者採訪

　　本報記者近日就銀行業保險業最新公布的對外開放措施採訪了銀保監會新聞發言人。該發言人表示，銀保監會持續推進銀行業保險業對外開放，優化金融領域外資營商環境，豐富市場供給，增強市場活力，提升競爭能力，促進我國金融業健康發展。近日研究發布了7項對外開放新政策措施。

　　一、鼓勵境外金融機構參与設立、投資入股商業銀行理財子公司

　　《商業銀行理財子公司管理辦法》中明確規定，銀行理財子公司可以由商業銀行全資設立，也可以與境內外金融機構、境內非金融企業共同出資設立。引進在財富管理等方面具有專長和國際影響力的外資金融機構，投資入股銀行理財子公司，有利於引入國際上資產管理行業先進成熟的投資理念、經營策略、激勵機制和合規風控體系，進一步豐富金融產品供給，激發市場競爭活力，促進我國銀行理財業務健康有序發展。銀保監會將指導有條件、有意願的銀行加強與相關外資金融機構主動接觸，持續鼓勵和引導銀行理財子公司做好引進外資工作。

　　二、允許境外資產管理機構與中資銀行或保險公司的子公司合資設立由外方控股的理財公司

　　我國資管市場規模和發展潛力巨大，現有資管機構難以完全滿足快速增長的多元化市場需求。包括理財子公司在內的中資銀行和保險公司資管機構，與國際先進資管機構相比，多數成立時間較短、經驗較少。目前，中資銀行、保險公司與外資先進資管機構以業務合作為主，允許合資成立外資控股理財公司，有利於引進國際先進的資管實踐和專業經驗，促進資管業及資本市場穩健發展，有利於發揮中外資資產管理機構各自優勢，進一步豐富市場主體和業務產品，滿足投資者多元化服務需求。同時，現有中資銀行和保險公司資管子公司可以與其參股的外方理財公司形成互補，適度錯位發展。

　　允許境外資產管理機構與中資銀行或保險公司的子公司合資設立由外方控股的理財公司，前期可採取試點方式，優先支持國外市場公認的成熟穩健財富管理機構進入，既可全部募集人民幣資金，也可募集部分外幣長期資金。在試點過程中，銀保監會將更加註重監管的專業性、審慎性、穩定性，更加註重事中事後監管，通過現場檢查和非現場監管等方式引導機構合規穩健發展，並及時總結試點經驗，適時研究擴大試點範圍。

　　三、允許境外金融機構投資設立、參股養老金管理公司

　　目前，我國養老金管理市場以第二支柱企業年金基金管理為主，規模和增長有限。而國內養老金管理公司還處於試點階段，試點採取成熟一家、批准一家方式，只有1家由建行設立的建信養老金管理公司。允許外資設立養老金管理公司，有利於增加主體類型，增強市場活力，引入成熟養老金管理經驗，提升養老金投資管理水平。下一步，銀保監會將推動完善相關法律法規，並繼續採取成熟一家、批准一家方式，會同相關部委共同做好養老金管理公司許可准入工作。

　　四、支持外資全資設立或參股貨幣經紀公司

　　2005年，國務院批准開展貨幣經紀公司試點。試點以來，已設立的5家貨幣經紀公司积極開展境內外外匯市場、貨幣市場、債券市場、衍生產品市場交易，對活躍我國金融市場、提高交易效率、降低交易成本發揮了积極作用。目前，世界排名靠前的五大貨幣經紀公司均通過合資方式參与設立了我國的5家貨幣經紀公司。

　　進一步提高貨幣經紀公司外資持股比例，有利於充分發揮外方股東的經營管理優勢，提高貨幣經紀公司經營效率，促進行業有序競爭，提高金融市場的透明度和交易效率。銀保監會积極支持現有貨幣經紀公司的中外資股東在平等協商的基礎上，自行確定外資股比。同時，在綜合評估新設貨幣經紀公司對現有市場競爭格局影響的基礎上，穩妥推進外資新設貨幣經紀公司。

　　五、縮短外資人身險公司外資股比限制從51%提高至100%的過渡期至2020年

　　2019年7月2日，李克強總理在2019年達沃斯論壇開幕式上發表特別緻辭時表示，將原來規定2021年取消外資壽險股比限制提前至2020年。取消外資壽險公司股比限制，有利於吸引更多優質外資保險機構進入中國市場，引入更加先進的經營理念和更加多元化的壽險產品，增強壽險市場活力，為實體經濟提供更好的服務。下一步，銀保監會將推動《中華人民共和國外資保險公司管理條例》等相關法律法規出台，並在相關行政許可工作中及時落實規定。同時，強化事中事後監管，維護市場秩序。

　　六、取消境內保險公司合計持有保險資產管理公司的股份不得低於75%的規定，允許境外投資者持有股份超過25%

　　放開保險資產管理公司外資持股比例限制，有利於吸收借鑒境外優秀保險機構的經驗做法，激發國內保險資產管理市場活力，促進提升保險資產管理公司資產管理能力，更好服務於保險資產的保值增值。

　　下一步，銀保監會將抓緊修訂《保險資產管理公司管理暫行規定》，落實開放措施。在擴大開放的同時，銀保監會將繼續完善保險資產管理公司監管要求，加強股東資質管理，進一步強化保險資產管理公司持續合規要求，切實防範各類風險。

　　七、放寬外資保險公司准入條件，取消30年經營年限要求

　　目前，外國保險公司來華設立外資保險公司需滿足經營保險業務30年以上的要求。近年來，隨着對外開放的深化，大部分《財富》世界500強的外國保險公司都已進入中國，在中國保險市場發揮了积極作用。取消30年經營年限要求，為具有經營特色和專長但經營年限不足的外國保險公司來華創造了條件，有利於進一步豐富保險市場主體和保險專業服務，促進保險業高質量發展。

　　歡迎更多符合條件的外國保險公司來華設立營業機構，將自身先進經驗與中國實際相結合，與中資公司在競爭中相互促進，共同服務實體經濟和廣大消費者日益多樣化的金融服務需求。銀保監會將立即啟動相關法規修改，完成后即付諸實施。

　　證監會有關負責人就提前至2020年取消合資證券公司、基金管理公司、期貨公司外資股比限制答記者問

　　7月20日，國務院金融穩定發展委員會辦公室宣布了一系列金融業進一步對外開放的政策措施，其中包括將原定於2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點提前到2020年。對此，證監會有關負責人回答了記者提出的問題。

　　問：這項開放措施出台的背景是什麼？對中國證券基金期貨行業發展有何积極影響？後續將如何落實？

　　答：近年來，證監會堅決貫徹落實黨中央國務院決策部署，加快推進資本市場高水平對外開放。2018年中國宣布將合資證券、基金管理和期貨公司的外資投資比例限制放寬至51%，三年後不再設限。目前，外資股比放寬至51%的政策已落實落地，證監會於2018年發布實施了《外商投資證券公司管理辦法》和《外商投資期貨公司管理辦法》等管理規定，已先後核准設立4家外資控股的證券公司和基金管理公司。不少外資機構對加大對華投資、參与中國資本市場建設發展表達了积極的意願，開放政策效果和各方反應良好，為加快推進證券基金期貨行業對外開放創造了有利條件。

　　提前於2020年內取消證券公司、基金管理公司、期貨公司外資股比限制，是證監會認真落實黨中央國務院深化金融供給側改革、擴大金融業對外開放等決策部署的重要舉措，符合資本市場和行業以開放促改革、促發展的客觀要求，體現了我國堅定不移深化改革開放的決心和信心。經過近三十年的發展，中國證券、基金和期貨行業已取得長足進步，通過擴大行業開放，鼓勵良性競爭，持續增強實力，有利於營造良好的市場生態和營商環境，促進行業服務水平實現躍升，以更優質的金融服務滿足實體經濟高質量發展和人民對美好生活的需要。

　　下一步，證監會將加快完善配套安排，紮實做好上述開放措施的落實落地，提升開放環境下的監管能力，有效防範風險，確保開放工作有序穩步推進。

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（文章來源：央行網站）

(責任編輯：DF070)

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